26家IPO企業(yè)因廣東正中珠江中止審查
2019年5月24日證監(jiān)會(huì)和上交所分別公告，廣東正中珠江26家在審IPO審核狀態(tài)已全部變成中止審查，其中主板4家、中小板6家、創(chuàng)業(yè)板13家、科創(chuàng)板3家。因2018年底證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，康美藥業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱康美藥業(yè)）財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性存疑，涉嫌虛假陳述等違法違規(guī)，我會(huì)當(dāng)即立案調(diào)查。證監(jiān)會(huì)已對(duì)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所涉嫌未勤勉盡責(zé)立案調(diào)查。
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序號(hào) |
企業(yè)名稱 |
保薦機(jī)構(gòu) |
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26（主板） |
廣東趣炫網(wǎng)絡(luò) |
廣發(fā)證券 |
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51（主板） |
青島百洋醫(yī)藥 |
廣發(fā)證券 |
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60（主板） |
廣東景興健康護(hù)理實(shí)業(yè) |
廣發(fā)證券 |
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76（主板） |
珠海市杰理科技 |
中信建投證券 |
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20（中小板） |
豪爾賽科技集團(tuán) |
長(zhǎng)江證券 |
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21（中小板） |
僑銀環(huán)?？萍?/strong> |
民生證券 |
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40（中小板） |
廣東天禾農(nóng)資 |
招商證券 |
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43（中小板） |
廣東朝陽(yáng)電子科技 |
民生證券 |
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66（中小板） |
周六福珠寶 |
廣發(fā)證券 |
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71（中小板） |
廣東天元實(shí)業(yè)集團(tuán) |
國(guó)泰君安證券 |
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1（創(chuàng)業(yè)板） |
四三九九網(wǎng)絡(luò) |
廣發(fā)證券 |
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11（創(chuàng)業(yè)板） |
鄭州天邁科技 |
光大證券 |
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18（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東申菱環(huán)境系統(tǒng) |
中信建投 |
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24（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東泰恩康醫(yī)藥 |
東北證券 |
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36（創(chuàng)業(yè)板） |
仙樂(lè)健康科技 |
招商證券 |
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40（創(chuàng)業(yè)板） |
東莞市宇瞳光學(xué)科技 |
東興證券 |
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45（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東電聲市場(chǎng)營(yíng)銷 |
廣發(fā)證券 |
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50（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東久量 |
廣發(fā)證券 |
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75（創(chuàng)業(yè)板） |
廣州市浩洋電子 |
興業(yè)證券 |
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95（創(chuàng)業(yè)板） |
勝藍(lán)科技 |
渤海證券 |
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118（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東金源照明科技 |
英大證券 |
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129（創(chuàng)業(yè)板） |
協(xié)創(chuàng)數(shù)據(jù)技術(shù) |
天風(fēng)證券 |
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132（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東東箭汽車科技 |
廣發(fā)證券 |
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1（科創(chuàng)板） |
科前生物 |
招商證券 |
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2（科創(chuàng)板） |
聯(lián)瑞新材 |
東莞證券 |
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3（科創(chuàng)板） |
利元亨 |
民生證券 |
根據(jù)證監(jiān)會(huì)2017-12-07發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答—首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)審核過(guò)程中有關(guān)中止審查等事項(xiàng)的要求：
三、發(fā)行人的申請(qǐng)受理后至通過(guò)發(fā)審會(huì)期間，發(fā)生何種情形時(shí)將中止審查？2、發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。中止審查。
七、哪些情形需要中介機(jī)構(gòu)履行復(fù)核程序，如何履行復(fù)核程序？2、發(fā)行人的中介機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)簽字人員涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、被司法機(jī)關(guān)偵查、或執(zhí)業(yè)受限等情形，更換相關(guān)中介機(jī)構(gòu)或簽字人員后擬申請(qǐng)恢復(fù)審查的。
涉及的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其推薦的所有在審發(fā)行申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行全面復(fù)核，由獨(dú)立復(fù)核人員（非專業(yè)報(bào)告簽字人員）重新履行內(nèi)核程序和合規(guī)程序，最終出具復(fù)核報(bào)告。復(fù)核報(bào)告需明確復(fù)核的范圍、對(duì)象、程序、實(shí)施過(guò)程和相關(guān)結(jié)論，明確發(fā)表復(fù)核意見(jiàn)。涉及保薦機(jī)構(gòu)的，保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、獨(dú)立復(fù)核人員應(yīng)在復(fù)核報(bào)告上簽字確認(rèn)；涉及律師事務(wù)所的，律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、獨(dú)立復(fù)核人員應(yīng)在復(fù)核報(bào)告上簽字確認(rèn)；涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、獨(dú)立復(fù)核人員應(yīng)在復(fù)核報(bào)告上簽字確認(rèn)；涉及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、獨(dú)立復(fù)核人員應(yīng)在復(fù)核報(bào)告上簽字確認(rèn)。
最受傷的是廣發(fā)證券，一共八家中止審查
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序號(hào) |
企業(yè)名稱 |
保薦機(jī)構(gòu) |
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26（主板） |
廣東趣炫網(wǎng)絡(luò) |
廣發(fā)證券 |
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51（主板） |
青島百洋醫(yī)藥 |
廣發(fā)證券 |
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60（主板） |
廣東景興健康護(hù)理實(shí)業(yè) |
廣發(fā)證券 |
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66（中小板） |
周六福珠寶 |
廣發(fā)證券 |
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1（創(chuàng)業(yè)板） |
四三九九網(wǎng)絡(luò) |
廣發(fā)證券 |
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45（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東電聲市場(chǎng)營(yíng)銷 |
廣發(fā)證券 |
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50（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東久量 |
廣發(fā)證券 |
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132（創(chuàng)業(yè)板） |
廣東東箭汽車科技 |
廣發(fā)證券 |
證監(jiān)會(huì)通報(bào)康美藥業(yè)案調(diào)查進(jìn)展
2018年底證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，康美藥業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱康美藥業(yè)）財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性存疑，涉嫌虛假陳述等違法違規(guī)，我會(huì)當(dāng)即立案調(diào)查。12月29日，康美藥業(yè)披露有關(guān)信息。現(xiàn)已初步查明，康美藥業(yè)披露的2016至2018年財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大虛假，涉嫌違反《證券法》第63條等相關(guān)規(guī)定。一是使用虛假銀行單據(jù)虛增存款，二是通過(guò)偽造業(yè)務(wù)憑證進(jìn)行收入造假，三是部分資金轉(zhuǎn)入關(guān)聯(lián)方賬戶買(mǎi)賣本公司股票。近日，我會(huì)已對(duì)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所涉嫌未勤勉盡責(zé)立案調(diào)查。有關(guān)案件進(jìn)展情況，我會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。
以上新聞資訊由領(lǐng)航財(cái)經(jīng)資訊網(wǎng)（http://m.zongmei365.com.cn/）喬民綜合整理