中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)官網(wǎng)昨日發(fā)布消息，中證協(xié)于近日印發(fā)了協(xié)會(huì)23個(gè)專業(yè)委員會(huì)2021年的工作要點(diǎn)(下稱“工作要點(diǎn)”)，對今年的委員會(huì)工作作出總體部署。其中，為適應(yīng)注冊制改革新環(huán)境，中證協(xié)將加強(qiáng)發(fā)行承銷市場自律管理，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　具體而言，中證協(xié)投資銀行委員會(huì)今年將推動(dòng)完善證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)；組織研究起草保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指引及相關(guān)工作規(guī)程，擬以保薦項(xiàng)目為評價(jià)對象、以明責(zé)定責(zé)為目標(biāo)，為實(shí)施扶優(yōu)限劣政策提供參考依據(jù)；還將構(gòu)建統(tǒng)一的發(fā)行承銷自律規(guī)則體系，優(yōu)化路演推介和網(wǎng)下詢價(jià)配售機(jī)制，完善投價(jià)報(bào)告撰寫發(fā)布等制度，促進(jìn)提升分析師研究能力。

　　中證協(xié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會(huì)將推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法、程序化交易相關(guān)配套制度規(guī)則盡快出臺(tái)，研究制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作手冊，開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)化轉(zhuǎn)型服務(wù)模式等相關(guān)課題研究，提高機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)質(zhì)量。

　　今年，中證協(xié)23個(gè)專業(yè)委員會(huì)的工作要點(diǎn)主要涵蓋以下八方面內(nèi)容：

　　貫徹落實(shí)“十四五”規(guī)劃的決策部署和證監(jiān)會(huì)的工作部署，扎實(shí)推進(jìn)全面深化資本市場改革開放，包括關(guān)注收集行業(yè)意見、配套制定完善相關(guān)自律規(guī)則體系、倡議履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任、組織行業(yè)發(fā)聲、提振投資者信心等；

　　貫徹落實(shí)新證券法規(guī)定，強(qiáng)化自律管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，包括全面落實(shí)新增五項(xiàng)法定職責(zé)、梳理完善行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則、健全從業(yè)人員自律規(guī)范體系、加強(qiáng)對證券公司投資者保護(hù)體制機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)、加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范等；

　　適應(yīng)注冊制改革新環(huán)境，加強(qiáng)發(fā)行承銷市場自律管理，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，包括細(xì)化完善保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的具體要求和工作標(biāo)準(zhǔn)、厘清發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)關(guān)系和信息披露責(zé)任、建立證券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)體系等；

　　進(jìn)一步提升服務(wù)傳導(dǎo)能力，促進(jìn)高質(zhì)量投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，包括完善證券相關(guān)信息收集分析發(fā)布、研究起草證券公司利益沖突管理自律規(guī)則、推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)合規(guī)管理專題研究、及時(shí)總結(jié)證券公司參與基金投顧服務(wù)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)并開展經(jīng)驗(yàn)交流調(diào)研、開展行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究與探索等；

　　推動(dòng)場外市場規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，包括推動(dòng)完善場外市場業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系、加強(qiáng)對境內(nèi)外場外證券市場發(fā)展情況的研究、開展區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展系列研究等；

　　加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，推動(dòng)行業(yè)人才建設(shè)，包括落實(shí)新證券法、研究制定從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和必備專業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)、探索從業(yè)人員自律管理新方式、加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及誠信信息管理等；

　　務(wù)實(shí)推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)，包括推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》、制定發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指引》等自律規(guī)則、開展典型標(biāo)桿評選工作等相關(guān)工作；

　　組織動(dòng)員行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，包括引導(dǎo)證券公司加大服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)綠色融資改造、服務(wù)“一帶一路”建設(shè)、服務(wù)綠色發(fā)展戰(zhàn)略等。

　　中證協(xié)官網(wǎng)消息表示，印發(fā)專業(yè)委員會(huì)年度工作要點(diǎn)，是為了進(jìn)一步指導(dǎo)專業(yè)委員會(huì)做好2021年度工作，結(jié)合新證券法實(shí)施、注冊制改革、經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)和金融科技創(chuàng)新背景，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系建設(shè)，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，在配套制度規(guī)則完善、創(chuàng)新科技應(yīng)用推廣、風(fēng)險(xiǎn)防范化解、行業(yè)生態(tài)優(yōu)化等方面發(fā)揮積極、有效的作用。

（文章來源：上海證券報(bào)）