2023年12月，金融反腐仍保持較高的強度。

　　據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計，12月，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站至少披露了7位金融系統(tǒng)干部被查，7人均為中央一級黨和國家機關(guān)、國企和金融單位干部。同時，至少有12人被處分，其中中央一級黨和國家機關(guān)、國企和金融單位干部11人，省管干部1人。

　　從金融機構(gòu)看，被查的7人中，5人來自國有大行，另外政策性銀行、全國性資產(chǎn)管理公司各有1人被查。被處分的12人中，國有大行4人，全國性股份制銀行3人，政策性銀行2人，省聯(lián)社、銀監(jiān)系統(tǒng)、證券系統(tǒng)各一人。

　　從違法違規(guī)行為看，被處分的12人中，9人被指違規(guī)干預(yù)貸款工作，8人被指違規(guī)從事經(jīng)營活動，7人被指干預(yù)組織人事。

　　國有大行5人被查，建行占3人

　　2023年12月，國有大行仍是金融反腐的重點領(lǐng)域。


　　被查的7人中，有5人來自國有大行，其中建設(shè)銀行3人，分別為中國建設(shè)銀行浙江省分行原黨委委員、副行長勞新江，中國建設(shè)銀行浙江省分行原資深副經(jīng)理李曉虹，中國建設(shè)銀行寧夏回族自治區(qū)分行原風險總監(jiān)李惠。

　　工商銀行有2人被查，分別為中國工商銀行福建省分行原黨委書記、行長俞龍，中國工商銀行天津市分行原黨委書記、行長華耀綱。

　　政策性銀行、全國性資產(chǎn)管理公司各有1人被查，分別為國家開發(fā)銀行貴州省分行原黨委書記、行長李剛，中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司原黨委委員、副總裁莊恩岳。

　　12人被處分，國有大行4人

　　據(jù)中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站，12月，金融系統(tǒng)至少12人被處分，其中5人被“雙開”，7人被開除黨籍。


　　具體來看，國有大行有4人被處分，其中中國銀行2人，分別為中國銀行江西省分行原黨委書記、行長張東向，中國銀行寧波市分行原黨委委員、副行長毛俊平；交通銀行和建設(shè)銀行各1人，分別為交通銀行沈陽審計監(jiān)督分局原局長劉喜昌，中國建設(shè)銀行大連市分行原黨委副書記、副行長率長江。張東向和劉喜昌被開除黨籍，率長江和毛俊平被“雙開”。

　　全國性股份制銀行有3人被處分，其中廣發(fā)銀行2人，為廣發(fā)銀行廣銀理財原黨委副書記、監(jiān)事長、紀委書記亓艷，廣發(fā)銀行原黨委委員方琦，2人均被“雙開”。此外，中國民生銀行銀行管理咨詢委員會原副主席邢本秀被開除黨籍。

　　政策性銀行有2人被處分，分別為中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行江西省分行原特級信貸經(jīng)理熊建國，國家開發(fā)銀行上海市分行原黨委書記、行長茆君才，2人均被開除黨籍。

　　銀監(jiān)系統(tǒng)、證券系統(tǒng)、省聯(lián)社各有1人被處分，分別為原中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會處置非法集資辦公室巡視員宋占英，中信建投證券原黨委副書記、總經(jīng)理李格平，四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社原黨委委員、副主任劉興明。宋占英、劉興明被開除黨籍，李格平被“雙開”。

　　被處分的12人涉及哪些違法違規(guī)行為？

　　從通報列舉的違法違規(guī)情況看，12名被處分的金融干部主要存在違規(guī)干預(yù)貸款工作、違規(guī)從事經(jīng)營活動、干預(yù)組織人事等違法違規(guī)行為。

　　9人被指違規(guī)干預(yù)貸款等工作：

　　熊建國利用職務(wù)便利和職務(wù)影響力為他人在工程承攬、融資貸款等方面謀取利益，收受巨額賄賂；違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大。

　　茆君才違規(guī)干預(yù)貸款客戶信用等級評定，超額授信，離職后赴該客戶擔任高管并領(lǐng)取高薪；利用負責保障房建設(shè)貸款等職務(wù)便利，為他人謀取利益。

　　宋占英利用職務(wù)便利為他人在銀行貸款、入職金融機構(gòu)等方面謀利。

　　張東向違規(guī)干預(yù)和插手貸款審批發(fā)放；靠金融吃金融，“退而不休”，大肆進行權(quán)錢交易，利用職務(wù)便利為他人在授信審批、項目合作等方面謀取利益。

　　劉喜昌在企業(yè)貸款審批、干部職務(wù)提拔、員工入職等方面為他人謀取利益。

　　率長江利用職務(wù)上的便利在貸款審批中為他人謀取利益。

　　毛俊平違規(guī)干預(yù)插手貸款審批工作；利用職務(wù)便利為他人在貸款授信審批方面謀利；違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，造成巨額損失，涉嫌違法發(fā)放貸款罪。

　　方琦為他人在貸款融資、職務(wù)晉升、設(shè)備采購等方面謀利；違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額特別巨大。

　　劉興明干預(yù)插手資金借貸業(yè)務(wù)；為他人在貸款審批、項目承攬等方面謀取利益。

　　8人被指違規(guī)從事經(jīng)營活動等：

　　熊建國違規(guī)從事營利活動，擁有非上市公司股份。

　　宋占英違規(guī)收受、持有非上市公司股份，違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)。

　　張東向違規(guī)買賣股票，違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)。


　　劉喜昌違規(guī)從事營利活動。

　　率長江違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動，經(jīng)商辦企業(yè)、投資供應(yīng)商關(guān)聯(lián)企業(yè)。

　　李格平違規(guī)持有私募股權(quán)基金。

　　毛俊平利用職權(quán)為他人謀利，違規(guī)從事營利活動。

　　劉興明違規(guī)從事營利活動。

　　7人被指干預(yù)組織人事等：

　　熊建國在干部選拔任用、職工錄用等工作中說情干預(yù)為他人謀利。

　　邢本秀利用職務(wù)便利為他人在承攬業(yè)務(wù)、職務(wù)調(diào)整等方面謀利。

　　宋占英違規(guī)幫助他人入職金融機構(gòu)。

　　張東向違規(guī)選拔任用干部。

　　劉喜昌違反任職回避規(guī)定在新員工錄用中隱瞞親屬信息。

　　率長江在員工調(diào)動中利用職權(quán)為他人謀取利益。

　　方琦在干部錄用、職務(wù)晉升等選人用人方面為他人提供幫助并收受財物。