中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧夏監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2019〕1號(hào)
當(dāng)事人:袁智勇,男,1975年5月出生,微夢(mèng)傳媒股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱微夢(mèng)傳媒)董事,住址:杭州市西湖區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局依法對(duì)袁智勇內(nèi)幕交易北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱拓爾思或公司)股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,袁智勇存在以下違法事實(shí):
一、內(nèi)幕信息的形成及公開(kāi)
為進(jìn)一步整合業(yè)務(wù),2018年1月3日,拓爾思董事長(zhǎng)李某勤、董事會(huì)秘書(shū)何某炯等4人建了“拓爾思內(nèi)部戰(zhàn)略交流”微信群,開(kāi)始研究商討收購(gòu)微夢(mèng)傳媒、拓爾思控股子公司耐特康賽網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱耐特康賽)、拓爾思控股子公司廣州科韻大數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣州科韻)股權(quán)事宜。此時(shí),拓爾思已持有微夢(mèng)傳媒4.3745%的股權(quán),持有耐特康賽55%的股權(quán),持有廣州科韻51%的股權(quán)。
2018年2月22日,何某炯與微夢(mèng)傳媒董事長(zhǎng)趙某在微夢(mèng)傳媒見(jiàn)面,就估值等內(nèi)容進(jìn)行了商談,雙方均有進(jìn)一步推進(jìn)收購(gòu)的意向。
2018年2月23日,何某炯通過(guò)微信群向李某勤作了匯報(bào),建議盡快引進(jìn)投行和中介推動(dòng)收購(gòu)事項(xiàng),并建議安排中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中信建投”)與微夢(mèng)傳媒對(duì)接。
2018年3月6日,在微夢(mèng)傳媒趙某辦公室,趙某向微夢(mèng)傳媒董事袁智勇告知拓爾思及另一家上市公司有收購(gòu)微夢(mèng)傳媒的意向。
2018年4月8日,李某勤、何某炯、趙某、耐特康賽總經(jīng)理渠某、廣州科韻總經(jīng)理江某等一起吃晚飯,商議進(jìn)一步推進(jìn)資產(chǎn)重組。
2018年4月9日,趙某按何某炯要求向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提交申請(qǐng)停牌資料,微夢(mèng)傳媒于4月10日停牌。
2018年4月11日—12日,拓爾思與中信建投等中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。
2018年4月16日,拓爾思與微夢(mèng)傳媒、耐特康賽、廣州科韻分別簽署股權(quán)收購(gòu)框架協(xié)議。同日,拓爾思向深圳證券交易所申請(qǐng)停牌。趙某打電話給袁智勇,告知拓爾思收購(gòu)微夢(mèng)傳媒已確定,拓爾思即將停牌。
2018年4月17日,拓爾思發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告稱,公司擬通過(guò)發(fā)行股份并支付現(xiàn)金方式收購(gòu)的標(biāo)的資產(chǎn)包括微夢(mèng)傳媒95.63%的股權(quán),耐特康賽45%的股權(quán)及廣州科韻49%的股權(quán)。公司股票當(dāng)日開(kāi)市起停牌。
綜上,依據(jù)《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第七十五條第二款第(一)項(xiàng)的規(guī)定,拓爾思收購(gòu)微夢(mèng)傳媒、耐特康賽、廣州科韻的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2018年2月22日,公開(kāi)于2018年4月17日。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》(證監(jiān)公司字〔2007〕128號(hào))第三條的規(guī)定,袁智勇為《證券法》第七十四條第七款規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
二、袁智勇內(nèi)幕交易“拓爾思”相關(guān)情況
(一)賬戶情況
“袁智勇”證券賬戶于2004年2月10日開(kāi)立于中信證券股份有限公司杭州文三路證券營(yíng)業(yè)部,資金賬號(hào)15XXXX20,下掛深圳股東賬戶010XXXX628和上海股東賬戶A42XXXX509。
(二)賬戶控制及資金劃轉(zhuǎn)情況
“袁智勇”證券賬戶由本人控制,對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為農(nóng)業(yè)銀行,近兩年無(wú)銀證轉(zhuǎn)賬記錄,買(mǎi)入“拓爾思”資金為其證券賬戶資金余額20,322.61元和賣(mài)出所持網(wǎng)宿科技股票資金118,857.20元,交易資金為自有資金。
(三)袁智勇交易“拓爾思”情況
2018年4月16日上午9時(shí)33分,袁智勇在接聽(tīng)趙某電話,知悉拓爾思收購(gòu)微夢(mèng)傳媒已確定、拓爾思即將停牌的消息后,通過(guò)本人證券賬戶,使用本人筆記本電腦,于上午9時(shí)54分買(mǎi)入“拓爾思”1300股,成交金額19,916.00元。9時(shí)56分賣(mài)出所持8387股網(wǎng)宿科技股票,賣(mài)出凈額118,857.20元。下午1時(shí)再次買(mǎi)入“拓爾思”7000股,成交金額108,570.00元。當(dāng)天合計(jì)買(mǎi)入“拓爾思”8300股,金額128,486.00元。截至2019年4月29日,袁智勇持有“拓爾思”8300股,虧損9,592.49元。
袁智勇承認(rèn)其內(nèi)幕交易“拓爾思”的事實(shí),并表示其對(duì)內(nèi)幕交易和內(nèi)幕信息的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)。
以上事實(shí),有相關(guān)公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、通訊記錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
袁智勇的上述行為,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條,我局決定:責(zé)令袁智勇依法處理拓爾思股票,并處以3萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專(zhuān)戶),開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案(傳真:0951-6736403)。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧夏監(jiān)管局
2019年9月3日