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強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng) 提升執(zhí)業(yè)能力
來源:中國證券報  作者:喬民  發(fā)布時間:2021-08-06 11:29:12

中國證監(jiān)會日前發(fā)布《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》,有助于進(jìn)一步提升投行從業(yè)人員專業(yè)能力,持續(xù)提高投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,規(guī)范市場秩序,突出“獎優(yōu)限劣”,凈化市場生態(tài),意義重大、影響深遠(yuǎn)。

  在內(nèi)部機(jī)制方面,國信證券守好“三關(guān)”。守好“入口關(guān)”,重點遴選具有科技屬性且規(guī)范發(fā)展的企業(yè)。守好“質(zhì)控關(guān)”,按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對項目質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)控、指導(dǎo)。守好“出口關(guān)”,嚴(yán)格審核并做好風(fēng)險把控工作,堅決防止“帶病申報”。

  在執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方面,做好“三個管理”。對業(yè)務(wù)架構(gòu)、流程、制度進(jìn)行全面梳理和完善,做好“風(fēng)險管理”。進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,做好現(xiàn)場督導(dǎo)、現(xiàn)場檢查管理。厘清與會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)工作職責(zé),形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的機(jī)制,做好合理信賴管理。

  在問責(zé)機(jī)制方面,做好“三個問責(zé)”。在保薦代表人管理、投行執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、項目風(fēng)險管理等方面,建立立體追責(zé)體制,強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范問責(zé)、執(zhí)業(yè)操守問責(zé)和執(zhí)業(yè)風(fēng)險問責(zé)。

  接下來,國信證券將主要從以下方面認(rèn)真落實《指導(dǎo)意見》工作要求:一是深入理解注冊制改革精神,夯實資本市場“看門人”責(zé)任和擔(dān)當(dāng);二是持續(xù)提升業(yè)務(wù)能力,提高投行業(yè)務(wù)質(zhì)量;三是壓實“三道防線”,嚴(yán)控項目風(fēng)險;四是加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè),打造過硬投行隊伍。


文章來源:中國證券報
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