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中證協(xié)發(fā)布場外期權管理辦法場外期權掛鉤個股標的 范圍擴大
來源:上海證券報  作者:喬民  發(fā)布時間:2020-09-27 15:53:51
摘要
【中證協(xié)發(fā)布場外期權管理辦法場外期權掛鉤個股標的 范圍擴大】近日,中國證券業(yè)協(xié)會研究制定了《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》,管理辦法已發(fā)布并實施。據(jù)了解,管理辦法靈活設置了資質(zhì)要求,滿足條件的分類評級為BBB級(及以上)的券商可開展相關期權業(yè)務。場外期權掛鉤個股標的范圍也適度擴大至融資融券標的范圍。(上海證券報)

  

  近日,中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)研究制定了《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》(下稱“管理辦法”),管理辦法已發(fā)布并實施。據(jù)了解,管理辦法靈活設置了資質(zhì)要求,滿足條件的分類評級為BBB級(及以上)的券商可開展相關期權業(yè)務。場外期權掛鉤個股標的范圍也適度擴大至融資融券標的范圍。

  此外,管理辦法還優(yōu)化了投資者適當性管理,將商品類場外期權交易對手方調(diào)整至《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)機構投資者,支持證券公司直接服務實體經(jīng)濟。

  下一步,中證協(xié)將落實管理辦法,建立健全場外期權制度規(guī)范體系,加強業(yè)務培訓和執(zhí)業(yè)檢查,提高業(yè)務報告系統(tǒng)電子化程度,強化實時、精準監(jiān)測監(jiān)控風險,持續(xù)引導證券公司規(guī)范開展場外期權業(yè)務。

  據(jù)了解,本次發(fā)布的管理辦法,提升了自律規(guī)則層級,優(yōu)化完善了部分業(yè)務標準和業(yè)務流程。

  首先是靈活設置資質(zhì)要求。即在風險可控的前提下,適當差異化匹配分類評級情況,支持信息系統(tǒng)和風險管理能力通過評估的有能力、有實力、有專業(yè)優(yōu)勢的BBB級(及以上)證券公司開展相關期權業(yè)務。

  其次是適度擴大標的范圍。掛鉤個股標的范圍適度擴大至融資融券標的范圍,建立個股集中度指標公布機制,有助于證券公司拓寬業(yè)務范圍、提高風險對沖能力。

  再者是穩(wěn)定業(yè)務預期。對因動態(tài)調(diào)整不再屬于交易商的證券公司設置一年過渡期,確保業(yè)務平穩(wěn)有序銜接。

  最后是強化監(jiān)測監(jiān)控。提高數(shù)據(jù)報送的標準化管理,新增負面客戶管理平臺,建立數(shù)據(jù)共享機制,提升證券公司場外期權業(yè)務的透明度,進一步落實“看得清、管得住”的監(jiān)管要求,有效防范業(yè)務風險。

  此外,為做好對有關證券公司信息系統(tǒng)和風險管理能力的評估,中證協(xié)制定了相應的工作規(guī)程,通過明確公司申報要求、強化參評專家責任、公開評估過程等措施保障評估工作規(guī)范透明。

  據(jù)悉,證券公司場外期權業(yè)務自2012年開展試點以來,在服務投資者管理風險、促進證券公司創(chuàng)新發(fā)展和推動多層次資本市場發(fā)展上發(fā)揮了重要作用。為進一步完善場外期權業(yè)務的制度供給,促進證券公司場外期權業(yè)務的健康規(guī)范發(fā)展,中證協(xié)在合并《關于進一步加強證券公司場外期權業(yè)務監(jiān)管的通知》《關于進一步加強證券公司場外期權業(yè)務自律管理的通知》的基礎上,廣泛聽取行業(yè)訴求,研究制定了管理辦法。

 

(文章來源:上海證券報)

 

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