原標題：新疆證監(jiān)局郭元忠：不斷推動提高上市公司質量是保護投資者合法權益的根本手段
新疆證監(jiān)局黨委書記、局長郭元忠日前在接受中國證券報記者采訪時表示，上市公司作為企業(yè)主體中的“優(yōu)等生”，在服務地方經濟高質量發(fā)展中發(fā)揮著不可或缺的作用，是帶動地區(qū)實體經濟發(fā)展的“國之重器”、為經濟發(fā)展提供雙輪驅動的“重要載體”、履行社會責任的“模范代表”，是讓投資者尤其是廣大中小投資者分享我國經濟增長紅利的重要渠道和載體，更是資本市場踐行“人民性”的源頭基礎。郭元忠表示，投資者是資本市場發(fā)展之本，不斷推動提高上市公司質量，是對投資者最好的保護。
截至2020年8月6日，新疆共有A股上市公司58家，上市公司數量位居全國第15位，西部地區(qū)第2位，西北五省區(qū)第1位。
2019年，新疆上市公司總體經營平穩(wěn)，取得良好發(fā)展成效。一是經營基礎進一步夯實。上市公司資產規(guī)模持續(xù)擴大，總資產、凈資產分別同比增長4.63%及8.76%，整體經營業(yè)績穩(wěn)中有進，營業(yè)總收入同比增長8.87%，債務結構更加合理，加權平均資產負債率同比下降1.69個百分點；二是持續(xù)發(fā)揮資本市場融資功能，投融資更加高效多元。5家公司成功實施股權再融資，6家公司在交易所發(fā)行公司債券和ABS，有效助力公司轉型升級。內生性資產投資方面，構建固定資產等長期資產支出同比增長約29%，有效推動產能結構優(yōu)化升級。外延式并購重組方面，5家公司成功完成并購重組，整體質量有所提升；三是部分龍頭企業(yè)韌性較強。兩家金融類企業(yè)在A股資本市場服務業(yè)中排在前十，兩家實體企業(yè)在A股電器器材及機械制造、通用設備制造業(yè)中位列前十，得益于基礎消費需求穩(wěn)定增長，下游消費品行業(yè)經營業(yè)績持續(xù)向好；四是股東回報意識持續(xù)加強。2019年，新疆上市公司延續(xù)了重視股東回報的優(yōu)良傳統(tǒng)，推出分紅方案家數占全部盈利公司家數的57%，年度累計現金分紅金額占凈利潤總額的27.98%。同時上市公司積極履行社會責任，在扶貧環(huán)保、員工就業(yè)保障等方面做出突出貢獻。在年初新冠肺炎疫情發(fā)生后，通過積極捐資捐物、支持防疫物資供應、保障群眾基本生活供給等多種方式為抗擊疫情貢獻了新疆力量。
郭元忠表示，新證券法在第六章新設“投資者保護”專章，調整完善了加大投資者保護重大基礎制度，突出強調對投資者的保護，這就要求監(jiān)管部門要更加踐行以人民為中心發(fā)展思想，堅持上市公司監(jiān)管工作的初心使命，推動提高上市公司質量，給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司。各項工作要繼續(xù)堅持“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，以防風險、強監(jiān)管、促發(fā)展為抓手，強化上市公司科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)管，維護資本市場平穩(wěn)運行，切實保護投資者合法權益。
一是切實守住風險底線，維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定。當前內外部環(huán)境嚴峻復雜，經濟下行壓力大，經營風險、流動性風險、信用風險依然較為突出，股票質押風險、重點公司個案風險處置難度大，新疆證監(jiān)局始終堅持底線思維，保持監(jiān)管定力，加強預警預判和應急處置，分類施策、精準拆彈，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險的底線。風險公司占比從2019年初的40%降至目前的28%。在股票質押風險化解方面，始終堅持“減存量、遏增量”的原則，按照“一司一策、分類推動”的工作方案，加強監(jiān)管推動和政策宣傳，多方合力，從2019年至今轄區(qū)大股東高比例質押公司減少6家。在處置個案上市公司重大風險方面，建立并發(fā)揮自治區(qū)協調聯動工作機制優(yōu)勢，多措并舉、積極穩(wěn)妥推動解決部分公司的較大風險事項，嚴防風險外溢。針對商譽減值風險，建立臺賬、嚴密監(jiān)測，持續(xù)關注并購重組中“高估值、高商譽、高業(yè)績承諾”情況，加強事前、事中、事后全過程監(jiān)管，督促公司規(guī)范信息披露，依法維護自身權益，防范“黑天鵝”事件發(fā)生。
二是切實加強上市公司監(jiān)管，落實監(jiān)管職責保護投資者利益。新疆證監(jiān)局以信息披露為中心，實施差異化監(jiān)管，盯住“關鍵少數”，加大現場檢查力度，2019年組織上市公司各類現場檢查30家次。開展上市公司治理專項行動，將“雙隨機”檢查與投資者保護等專項檢查有機結合。以募集資金專項檢查為抓手引導公司聚焦主業(yè)發(fā)展。堅決打擊信息披露違規(guī)、內幕交易、資金占用、違規(guī)擔保、財務欺詐等侵害投資者合法權益的違法違規(guī)行為，2019年以來出具各類監(jiān)管措施71份，對7家公司立案稽查。督促上市公司、大股東講真話、做真賬，提高公司透明度，凈化市場生態(tài)，實現與投資者的良性互動，推動形成敬畏投資者的良好氛圍。
三是堅持服務與監(jiān)管并重，促進新疆多層次資本市場發(fā)展，開展形式多樣的投資者保護實踐。支持轄區(qū)上市公司利用資本市場直接融資，通過并購重組提升發(fā)展實力，推動兵團上市公司加快市場化改革。鼓勵轄區(qū)企業(yè)加快改制上市步伐，重點支持旅游、能源等新疆優(yōu)勢產業(yè)首發(fā)上市和融資發(fā)展。加強對科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等重大改革的宣傳培訓和后備企業(yè)摸底調研，建立完善后備上市公司資源庫。去年以來，新增報會在審企業(yè)3家，首批申報創(chuàng)業(yè)板注冊制在審企業(yè)1家。另外，擬在今年申報科創(chuàng)板企業(yè)3家、申報創(chuàng)業(yè)板企業(yè)3家，公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導備案新三板企業(yè)1家。扎實推進投資者保護工作。在“5·15全國投資者保護宣傳日”當天，以“心系投資者攜手共行動”為主題，組織動員轄區(qū)各方力量同步開展形式多樣的投資者保護宣傳活動，向上市公司下發(fā)《關于開展“誠實守信做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動自查工作的通知》，開展投資者咨詢電話接聽情況專項檢查，督促轄區(qū)上市公司堅決維護投資者利益，依法誠信經營，完善信息披露制度，加強投資者保護工作，暢通投資者溝通渠道，尤其要在當前疫情防控常態(tài)化形勢下有針對性地做好投資者保護工作，維護轄區(qū)資本市場良好形象。此外，指導支持上市公司協會充分發(fā)揮自律和服務職能，以季度例會、專題座談會、培訓會等方式搭建培訓交流平臺，解讀政策新規(guī)、傳遞監(jiān)管理念，2019年累計培訓市場主體1100余家次、1400余人次。今年以來應對疫情影響，組織線上培訓、云參觀、投資者網上集體接待日、《股東來了》2020投資者權益知識競賽等活動，推動上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員積極學習證券法律法規(guī)，自覺提高誠信合規(guī)意識。推動上市公司和投資者實現良好互動，讓投資者保護工作更加體現出看得見、摸得著、感受深的效果。
郭元忠強調，上市公司質量的提高和投資者合法權益的保護是一個需要長期堅持、持續(xù)推進的過程。新疆證監(jiān)局將認真貫徹落實證監(jiān)會關于推動提高上市公司質量相關工作部署，結合轄區(qū)實際，制定細化落實方案和具體措施，堅決把提高上市公司質量作為工作的重中之重，加大落實力度，堅持監(jiān)管與服務并舉、規(guī)范與發(fā)展并重，支持上市公司發(fā)揮平臺優(yōu)勢和示范帶頭作用，引導上市公司擔負起自我規(guī)范、自我提高、自我完善的直接責任、第一責任，努力提升轄區(qū)上市公司信息披露質量和規(guī)范運作水平。
在優(yōu)化發(fā)展增量方面，新疆證監(jiān)局將采取各項有力措施推動資本市場各項重大改革和證監(jiān)會關于新疆的特殊支持政策在轄區(qū)不斷落地生根。加大科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革以及新三板市場改革政策的宣傳力度，引導各方優(yōu)化發(fā)展理念，搶抓發(fā)展機遇。會同自治區(qū)各地各部門挖掘和培育上市資源，進一步加強改制、輔導、上市梯隊建設，推動更多符合自治區(qū)整體發(fā)展戰(zhàn)略和資源優(yōu)勢的企業(yè)上市，通過資本市場平臺發(fā)展壯大。加大對優(yōu)質重點公司的支持力度，優(yōu)化輔導監(jiān)管工作機制，督促中介機構發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢提高輔導工作質效，在夯實企業(yè)上市申報質量的基礎上明確時間表和路線圖，有序加快企業(yè)上市步伐。
郭元忠指出，投資者保護工作仍將是新疆證監(jiān)局工作的重要著力點。新疆證監(jiān)局將深入貫徹落實證監(jiān)會關于投資者保護工作的部署，推進新證券法落地實施，督促市場主體嚴格執(zhí)行信息披露、公司治理、適當性管理、權益救濟等方面的制度要求，嚴厲打擊財務造假、欺詐發(fā)行、資金占用、違規(guī)擔保等違法違規(guī)行為，維護好中小投資者合法權益。新疆證監(jiān)局將認真做好疫情防控期間投資者保護工作，確保投訴渠道暢通，積極利用網上線上等多種服務方式，不斷提升投資者保護水平。加強監(jiān)管協作，進一步完善轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機制，綜合運用行政、調解、仲裁、司法等手段，高效、便捷化解糾紛矛盾，不斷構建良好的投資者保護工作格局。
（文章來源：中證網）