證券公司年度“大考”近期啟動。日前，各證券公司相繼收到各地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于做好2019年證券公司分類評價自評工作的通知》(下稱“通知”)。通知要求各家券商在6月25日前，按監(jiān)管要求將自評結(jié)果報送監(jiān)管部門。根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)，支持民營企業(yè)發(fā)展專項工作首次被納入評價體系中的加分項；同時，對合規(guī)管理能力的要求也作了全面升級。

　　根據(jù)自評底稿，評價體系中的加分項從去年的13項增至14項，新增項目為支持民營企業(yè)發(fā)展情況。這一加分項是根據(jù)監(jiān)管層在去年底下發(fā)的關(guān)于化解股票質(zhì)押風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定而被納入今年的評價體系的。其加分依據(jù)為實(shí)際投資規(guī)模。根據(jù)此前規(guī)定，券商解決股票質(zhì)押風(fēng)險規(guī)模達(dá)到200億元、100億元、50億元、20億元以上的，分別加3分、2分、1分、0.5分。

　　此外，第13項“合規(guī)管理”的要求也有提升。去年的規(guī)定是“截至2017年底公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例不低于1.5%且不少于5人。”今年對合規(guī)管理能力的專項評價依據(jù)則增至3小項，分別為合規(guī)管理人員配備、合規(guī)管理覆蓋情況以及合規(guī)管理效果。

　　某大型上市券商資深人士表示，合規(guī)評價標(biāo)準(zhǔn)的變動彰顯券商合規(guī)管理的重要性。標(biāo)準(zhǔn)的提高有助于促進(jìn)證券公司更加重視日常的合規(guī)管理工作，提升券商規(guī)范運(yùn)作水平。

　　在券商合規(guī)人士看來，合規(guī)是公司內(nèi)控水平的體現(xiàn)之一，也是風(fēng)險管理的關(guān)鍵一環(huán)。國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)都在致力于合規(guī)風(fēng)險管理體系的建設(shè)和完善。合規(guī)管理不僅是要滿足外部監(jiān)管的要求，更應(yīng)該內(nèi)化為公司自身的合規(guī)要求。

　　此外，加分項中還包括證券公司持續(xù)合規(guī)狀況、證券公司風(fēng)險管理能力、證券公司市場競爭力、凈資本收益率、成本管理能力、信息系統(tǒng)建設(shè)能力等11項與經(jīng)營息息相關(guān)的指標(biāo)排名情況。此外，證券公司的社會責(zé)任，如脫貧攻堅也涵蓋其中。

　　減分項方面，則分為9個大項和47個小項。9大項分別為：資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露、被監(jiān)管采取措施情況、被自律組織采取書面自律措施和紀(jì)律處分情況和其他項。與2018年相比，減分項沒有發(fā)生變化。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，最常見的減分項是被監(jiān)管采取措施情況、被自律組織采取書面自律措施等。

　　券商分類評價體系之所以被稱為證券公司的年度“大考”，是因為分類評價結(jié)果將對公司來年的經(jīng)營構(gòu)成重大影響。比如，證券公司分類評價結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)；投?；饡鶕?jù)分類評價結(jié)果確定不同級別證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金比例等。

（文章來源：上海證券報）