為進一步壓實中介機構“看門人”責任，持續(xù)推動轄區(qū)證券公司提升合規(guī)風控水平，上海證監(jiān)局近日召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會，總結研判轄區(qū)證券公司合規(guī)管理形勢，部署轄區(qū)合規(guī)管理工作。

　　上海地區(qū)證券公司數量一直位居全國前列，各項業(yè)務在全國占據重要份額，服務著4000多萬投資者，托管證券市值13.3萬億元，機構集聚化和業(yè)務復雜化的特點明顯。

　　此次會議傳達了今年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，通報了當前上海轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)管理工作存在的問題和不足，以及近年來上海證監(jiān)局在推動轄區(qū)公司夯實內生約束機制方面的工作情況。

　　上海證監(jiān)局黨委書記、局長程合紅表示，證券公司是資本市場重要的專業(yè)機構，承擔著資本市場“看門人”的重要職責。在“十四五”開局之際，以注冊制為代表的資本市場全面改革發(fā)展持續(xù)推進，對證券公司執(zhí)業(yè)質量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴的要求。高質量的中介服務是高質量的資本市場的重要組成部分，新時代對加強證券公司合規(guī)管理工作提出了更高要求。合規(guī)管理也是證券公司生存的基礎，是建立“百年老店”的重要保障，需要證券公司全員共同努力。

　　今年是對“零容忍”方針的“落實年”，上海證監(jiān)局將進一步壓實合規(guī)總監(jiān)責任。程合紅要求證券公司把合規(guī)經營擺在更加突出的位置，合規(guī)負責人要帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，從提高認識、正視不足、增強能力、不留死角、及時報告、壓實責任六方面開展工作。

　　程合紅提出，要通過抓這個“關鍵少數”，持續(xù)推動證券公司合規(guī)水平的提高。既要大力支持和督促合規(guī)總監(jiān)在公司內部履行合規(guī)把關責任，也要從嚴追究合規(guī)總監(jiān)不履行職責的法律責任。公司出現合規(guī)問題，首先要找合規(guī)總監(jiān)問責。合規(guī)總監(jiān)還要充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，真正做到獨立專業(yè)、勤勉盡責，擔負起構建行業(yè)合規(guī)體系建設、推動行業(yè)合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展的重任。

　　具體到追責方式上，要按新證券法和刑法修正案規(guī)定，強化對公司和有關責任人員違法違規(guī)的立案稽查、行政處罰，并積極協助配合司法機關，依法追究證券公司及其責任人員的刑事犯罪和民事賠償責任。

（文章來源：上海證券報）