中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局昨日公布的監(jiān)管措施決定書顯示，浙江普漫斯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“普漫斯資管”)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未如實披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；在私募基金募集過程中存在夸大宣傳產(chǎn)品擔(dān)保措施；不公平對待投資者；未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，并向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金四宗違法違規(guī)行為。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第四條、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對普漫斯資管采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對浙江普漫斯資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
浙江普漫斯資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、你公司存在未如實披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息的情形。你公司未向投資者披露基金財產(chǎn)涉及的抵押資產(chǎn)的重大變化情況及私募基金管理人與投資標(biāo)的之間的具體關(guān)聯(lián)關(guān)系、可能存在的利益沖突。
二、你公司在私募基金募集過程中存在夸大宣傳產(chǎn)品擔(dān)保措施的情形。
三、你公司存在不公平對待投資者的情形。
四、你公司存在未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，并向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金的情形。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第四條、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，依法進(jìn)行信息披露，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，提高規(guī)范運(yùn)作意識。你公司應(yīng)于2019年5月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局