上市公司股東又現(xiàn)違規(guī)減持。涪陵榨菜(002507,SZ)5月19日晚間公告,公司副總經(jīng)理賀云川因配偶誤操作違規(guī)減持公司股份,并因此發(fā)布致歉聲明。
不止是涪陵榨菜,《每日經(jīng)濟記者》粗略統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),今年以來,出現(xiàn)股東違規(guī)減持的上市公司家數(shù)超過20家。如何才能更好地防止上市公司股東違規(guī)減持?“還是要加強對違規(guī)減持行為的監(jiān)管和處罰。”財經(jīng)評論員艾堂明建議。
多歸因于親屬認識不足或操作不慎
5月19日晚間,涪陵榨菜公告稱,公司高級管理人員賀云川于2019年5月15日~17日通過深圳證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持公司股份30.3153萬股,占公司總股本的0.0384%,成交均價為29.43元/股,成交金額為892萬元。
而根據(jù)今年4月2日的減持計劃公告,賀云川原本計劃減持公司股份30萬股。也就說,本次減持超出減持計劃數(shù)量上限3153股,構(gòu)成違規(guī)減持。
對于此次違規(guī)減持的原因,涪陵榨菜公告稱,經(jīng)與賀云川核實,因其本人工作繁忙,證券賬戶由其配偶代為管理,因其配偶對高管減持的要求認識不足,操作失誤,在賀云川本人不知情的情況下進行了減持股票交易操作。
涪陵榨菜不是特例?!睹咳战?jīng)濟新聞》記者粗略統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),今年以來,已經(jīng)有超過20家公司出現(xiàn)類似的違規(guī)減持情況。除了超出減持計劃數(shù)量上限,上市公司違規(guī)減持行為還包括未提前預(yù)先披露相關(guān)減持計劃公告、低于此前約定減持價格減持等。
至于違規(guī)減持的原因,除了親屬或家屬認識不足誤操作,還包括股東本人“操作不慎”、“賬戶管理人員對減持相關(guān)規(guī)定存在認知偏差”“相關(guān)人員未及時掌握相關(guān)政策導(dǎo)致違規(guī)”等。
例如,光明地產(chǎn)(600708,SH)公告,2019年5月14日,上海農(nóng)工商綠化有限公司(以下簡稱農(nóng)工商綠化)通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)累計減持上市公司股份110.18萬股,成交均價6.4元/股(其中最低成交價6.19元/股,最高成交價6.52元/股),變動金額704.2萬元。
光明地產(chǎn)公告稱,本次減持的成交均價為6.4元/股,低于農(nóng)工商綠化在光明地產(chǎn)重大資產(chǎn)重組時作出的最低減持價格的約定;且上述減持行為未提前15個交易日預(yù)先披露相關(guān)減持計劃公告。而本次違規(guī)減持的主要原因為農(nóng)工商綠化相關(guān)人員未及時掌握相關(guān)政策導(dǎo)致違規(guī)。
建議:加強監(jiān)管和處罰
就涪陵榨菜高管此次違規(guī)減持,5月20日,《每日經(jīng)濟新聞》記者致電公司董秘辦,但電話未能接通。而涪陵榨菜公告顯示,將以此為鑒,進一步加強組織董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及持有公司股份5%以上的股東對相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí),加強持有公司股票的證券賬戶管理,防止此類事件再次發(fā)生。
對于股東的違規(guī)減持,也有一些上市公司存在其他處理。例如元祖股份(603886,SH),于2019年2月22日獲悉公司股東卓傲國際有限公司(以下簡稱卓傲國際)的證券賬戶存在距離減持計劃披露日未滿15個交易日即減持的情形。除致歉外,卓傲國際承諾主動延長三個月的鎖定期。
此外,神力股份(603819,SH)公告顯示,2019年3月1日及3月4日,中科金源通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)累計減持公司股份10萬股,占公司總股本的0.083%。公告顯示,中科金源未提前15個交易日預(yù)先披露相關(guān)減持計劃即減持,本次違規(guī)減持的主要原因系操盤人員個人理解存在偏差導(dǎo)致誤操作。而此后的3月底,神力股份公告稱,于2019年3月28日收到股東中科金源因違規(guī)減持公司股份而上繳的扣除其投資成本后的收益合計人民幣105萬元。
事實上,也曾有公司股東因為違規(guī)減持受過處罰。例如北京證監(jiān)局今年3月份曾對上海碧空龍翔投資管理有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。原因之一就是上海碧空龍翔投資管理有限公司作為金一文化(002721,SZ)的控股股東,于2018年5月24日、25日以集中競價方式減持金一文化股票432.13萬股,占金一文化總股本的0.52%,但未提前披露減持計劃,違反了相關(guān)規(guī)定及公司此前承諾。
就上市公司股東違規(guī)減持,5月20日,艾堂明接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示,違規(guī)減持是否真的是誤操作等,這個很難說。從源頭上,上市公司高管應(yīng)該加強自我約束,不能隨意把賬戶交給其他人來打理。同時,建議監(jiān)管部門對交易系統(tǒng)進行升級管理,使上市公司股東被鎖定的股份未到期前無法減持。此外,對于股東違規(guī)減持的行為,處罰力度比較小,建議監(jiān)管部門可以加強監(jiān)管和處罰。
(文章來源:每日經(jīng)濟新聞)